GRC Center
Ład korporacyjny, zarządzanie ryzykiem i zgodność regulacyjna
Governance, Risk and Compliance
Governance, Risk and Compliance (GRC) to trzy kluczowe obszary zarządzania, które wspierają prowadzenie organizacji w sposób uporządkowany, kontrolowany i zgodny z regulacjami — zarówno w firmach, NGO, jak i instytucjach publicznych.
W obszarze governance określa się cele, zasady działania oraz metodykę postępowania, a także planuje niezbędne zasoby. Obejmuje to wczesną identyfikację ryzyk i wybór strategii postępowania. Spełnianie wymagań wewnętrznych i zewnętrznych oraz stały dostęp do danych i wskaźników w czasie rzeczywistym wspierają skuteczne zarządzanie i nadzór.
Governance, Risk and Compliance Center wspiera podejmowanie decyzji na każdym etapie zarządzania, umożliwiając prowadzenie organizacji w sposób przejrzysty, efektywny i całościowo nadzorowany.
Korzyści
- Pomaga identyfikować zagrożenia i ograniczać ryzyka w całej organizacji.
- Łączy wymagania regulacyjne z różnymi standardami oraz gromadzi kluczowe dane i wskaźniki w jednym, spójnym miejscu.
- W oparciu o scentralizowaną bazę danych umożliwia planowanie, wdrażanie, monitorowanie i ciągłe doskonalenie procesów biznesowych z uwzględnieniem ryzyka, compliance i bezpieczeństwa.
- Zapewnia przejrzystość na poziomie produktu, procesu i projektu, co wspiera trafniejsze decyzje operacyjne i strategiczne.
Trzy kluczowe poziomy działań dla skutecznego i zgodnego
z regulacjami zarządzania organizacją
Governance
Systemowe zarządzanie ładem korporacyjnym obejmuje definiowanie celów jakościowych i ilościowych, ustanawianie zasad nadzoru oraz zarządzanie relacjami z interesariuszami, a także nadzór nad kluczowymi umowami i zobowiązaniami. Należy uwzględniać odpowiedzialność prawną organizacji oraz przyjęte zobowiązania regulacyjne. Ład korporacyjny wspiera realizację celów organizacji, a zarządzanie ryzykiem i compliance stanowią obszary wspierające utrzymanie zgodności z przepisami oraz zobowiązaniami.
Risk
Systemowe zarządzanie ryzykiem obejmuje wczesne wykrywanie ryzyk, ich rejestrowanie, analizę i ocenę, a następnie dobór strategii postępowania oraz cykliczne zarządzanie ryzykiem. Należy uwzględniać wszystkie kategorie ryzyk biznesowych, m.in. strategiczne, rynkowe, kredytowe, compliance i operacyjne. Ryzyko to zdarzenie, które może wpłynąć na realizację celów organizacji.
Compliance
Compliance oznacza przestrzeganie wymagań wewnętrznych i zewnętrznych: przepisów prawa, regulacji, norm, standardów oraz kodeksów postępowania. Świadome zarządzanie compliance ogranicza ryzyko sankcji i strat wizerunkowych oraz zwiększa przewidywalność działań. Mechanizmy kontrolne obejmują m.in. listy kontrolne, systemy zarządzania, standardy branżowe oraz wymagania prawne.
Dla skutecznego zarządzania wszystkie trzy obszary powinny działać łącznie:
- Governance obejmuje elementy compliance oraz zarządzania ryzykiem.
- Zarządzanie ryzykiem przenika wszystkie obszary i jednostki organizacyjne.
- Wytyczne compliance oraz ich rzetelne wdrożenie są kluczowym elementem długoterminowego zarządzania organizacją.
Zastosowania i cele
Systemy zarządzania compliance zyskują na znaczeniu, szczególnie w organizacjach o złożonej strukturze i komunikacji. Naruszenia wymagań wiążą się z ryzykiem wysokich kar oraz utraty reputacji. Nowe regulacje, rozporządzenia i wymagania prawne, a także normy i standardy, muszą być wdrażane w sposób bezpieczny i kontrolowany — z wykorzystaniem rozwiązań IT. Równolegle rośnie liczba wytycznych i wymagań wewnętrznych specyficznych dla organizacji.
Elektroniczna dokumentacja biznesowa podlega często rozbudowanym wymaganiom w zakresie przechowywania danych, dokumentowania działań oraz obowiązków weryfikacyjnych i audytowych.
GRC Center zapewnia wsparcie dla udokumentowanego i zgodnego z przepisami modelu zarządzania.
Rozwiązanie może być wdrażane w każdej branży i strukturze
organizacyjnej, również w środowiskach wielooddziałowych i w rozproszonych jednostkach biznesowych.
GRC Center udostępnia szeroki zestaw metod i procedur. System można rozwijać w dowolnym momencie zarówno po stronie infrastruktury, jak i funkcji oraz treści co zapewnia długoterminową stabilność inwestycji.
Modułowa architektura GRC Center
GRC Center składa się z modułów: Risk Management, Audit & Compliance Management, Governance Services, Business Continuity Management, Supplier Risk Management oraz Critical Infrastructure Services. Budowa modułowa umożliwia rozbudowę i dopasowanie poszczególnych elementów w dowolnym momencie. Spójne współdziałanie modułów tworzy zintegrowane rozwiązanie klasy GRC.
Risk Management: ustandaryzowana metodyka identyfikacji i priorytetyzacji ryzyk.
Audit & Compliance Management: zarządzanie wymaganiami i procesami audytowymi w oparciu o model danych.
Governance Services: definiowanie i realizacja celów oraz integracja audytu, ryzyka i compliance w jednym modelu zarządczym.
Business Continuity Management: ograniczanie skutków incydentów i szybkie przywracanie ciągłości działania po zdarzeniach krytycznych.
Supplier Risk Management: ocena dostawców, nadzór nad outsourcingiem oraz zarządzanie cyklem życia umów.
Critical Infrastructure Services: wsparcie dla organizacji realizujących procesy należące do infrastruktury krytycznej.
Pełny obraz i efekt synergii
GRC Center jest częścią nowoczesnej platformy typu all-in-one opartej na wspólnej, ustandaryzowanej bazie danych dla wszystkich jednostek organizacyjnych. Połączenie modułów zapewnia spójne wsparcie zarządzania w obszarach governance, risk i compliance. Stanowi to podstawę wdrożenia systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji (SZBI) zgodnego z normami z rodziny ISO 27000.
Systemy zewnętrzne mogą być integrowane przez standardowe interfejsy (np. REST lub SOAP).
Jest to wspólna platforma do obsługi działań związanych z governance, compliance i zarządzaniem ryzykiem.
Risk Management
Dzięki Risk Management możesz zbierać, oceniać, kontrolować i dokumentować ryzyka na wszystkich poziomach organizacji.
Audit & Compliance Management
Audit & Compliance Management pozwala zbudować system kontroli wewnętrznej wspierający bezpieczne spełnianie wymagań regulacyjnych i normatywnych.
Governance Services
Governance Services umożliwia zarządzanie celami oraz dokumentowanie decyzji zarządczych w oparciu o dane i mierzalne przesłanki.
Business Continuity Management
Business Continuity Management dostarcza narzędzia do proaktywnego ograniczania skutków incydentów oraz zakłóceń działania.
Supplier Risk Management
Supplier Risk Management wspiera decyzje typu make-or-buy oraz centralne zarządzanie umowami i relacjami z dostawcami.
Critical Infrastructure Services
Critical Infrastructure Services wspiera identyfikację i zabezpieczanie procesów krytycznych zgodnie z wymaganiami regulacyjnymi.
Wielostandardowość — platforma wspierająca wiele norm i regulacji
Zgodność z normami ISO oraz rekomendacjami ITIL®
Architektura GRC Center została opracowana w oparciu o analizy rynkowe wiodących, globalnych firm doradczych. Dzięki temu dostępne moduły pozwalają uwzględniać kluczowe normy ISO oraz rekomendacje frameworka ITIL® 4.
Zestawy pytań dotyczące przyszłych wymagań można przygotować i wdrożyć z wyprzedzeniem. W razie zmian przepisów system umożliwia sprawne włączanie nowych regulacji do środowiska wielostandardowego.
Wymienione poniżej standardy odnoszą się do przepisów obowiązujących na terenie Polski.
Risk Management
Uporządkowana ocena ryzyka i konsekwentne działania zaradcze
Korzyści
- Kompleksowe zarządzanie ryzykiem ogranicza skutki pojedynczych zagrożeń i obniża łączny poziom ryzyka w organizacji.
- Zapewnia lepszy obraz sytuacji na poziomie produktów, projektów i firmy dzięki uporządkowanej analizie ryzyk.
- Systematyczna analiza procesów pozwala identyfikować ryzyka, szanse i obszary usprawnień.
- Ułatwia planowanie i pomaga unikać braków zasobów oraz przeciążeń.
- Wspiera spełnianie wymagań prawnych i regulacji branżowych.
- Integruje się z modułem zarządzania szkodami dzięki czemu każda szkoda automatycznie aktualizuje ocenę ryzyka
Ocena ryzyka w cyklu ciągłym
Dzięki Risk Management możesz gromadzić, oceniać, kontrolować i dokumentować ryzyka na poziomie procesów, projektów i całej organizacji. Po analizie prawdopodobieństwa i wpływu następuje priorytetyzacja. Następnie dobierana jest strategia postępowania i zestaw działań dla każdego ryzyka.
Proces jest podzielony na ustandaryzowane podprocesy, które system realizuje w sposób spójny i kontrolowany. Zautomatyzowane workflow zapewniają regularne analizy, oceny, monitoring oraz terminową realizację zadań.
Wskaźniki ryzyka umożliwiają spójne podejście do oceny ryzyka w firmach wielooddziałowych.
Dashboardy Business Intelligence prezentują kluczowe informacje w jednym widoku. W przypadku niespełnienia założeń system uruchamia automatyczne eskalacje, co umożliwia szybką reakcję.
Audit & Compliance Management
Skuteczne audyty i kontrole
Dzięki Audit & Compliance Management możesz zbudować wewnętrzny system zgodności i kontroli. Rozwiązanie porządkuje zarządzanie wymaganiami oraz umożliwia ich weryfikację w różnych typach audytów i kontroli.
System obsługuje pięć konfigurowalnych trybów audytu: procesów, projektów, certyfikacyjne, systemów zarządzania oraz indywidualne. Na podstawie przepisów, norm, standardów, wytycznych i procesów definiowane są wymagania i mechanizmy kontrolne. Umożliwia to audyty prowadzone według ujednoliconej metodyki, pełną dokumentację działań oraz cyfrowe śledzenie działań zapobiegawczych i korygujących.
Dzięki wielostandardowości system pozwala przygotować się na nowe regulacje z wyprzedzeniem oraz uruchamiać nowe procesy audytowe we właściwym czasie.
Korzyści
- System kontroli zgodności, który ułatwia przygotowanie do audytów i kontroli
- Wdrażanie wymagań bezpieczeństwa IT i ochrony danych w sposób kontrolowany i zgodny z wymaganiami regulacyjnymi
- Weryfikowalna, udokumentowana realizacja działań i środków zaradczych
- Konfigurowalne typy audytów
- Wsparcie audytów, samoocen, audytów indywidualnych i programów audytowych
- Usprawniona współpraca z administracją rządową i samorządową
- Wsparcie procesu kwalifikacji dostawców